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证监会核查ipo上市公司关联企业工商登记档案资料

发布时间：2023-09-08 14:09:21

编号	文件	已提供	待提供	不适用	备注
1.	公司基本情况
1.1	公司结构
1.1.1	公司集团结构图（请按照附表1.1.1的图例和说明提供）；
1.1.2	公司集团各实体列表（请按照附表1.1.2的表格和说明提供）；
1.1.3	请说明公司是否存在隐名持股、委托持股、信托持股、表决权委托或其他类似情形。如有，请对该情形做出详细说明并提供相关文件（如持股方案、有关信托合同、代持合同或其他协议、收款凭证、股东名册及其他相关文件）；
1.1.4	请说明公司是否为某一集团下属的成员公司，如是，请提供公司所属集团的结构图（可参照附表1.1.1的图例和说明提供）；
1.1.5	公司的内部组织机构、部门设置图；
1.1.6	如公司（或其最终控股股东）是国有企业，请说明其上级主管部门。

1.2	公司历史沿革
1.2.1	请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章” 的公司成立至今的所有工商档案，以及《公司注册登记资料查询单》及《公司变更登记情况查询单》。
1.2.2	1.2.1项下的工商档案如未包括如下内容，请另行提供：
1.2.2.1	《企业法人营业执照》正本、副本（包括所有页和年检章）（包括设立时获颁发的营业执照，历次变更后的营业执照及通过最近年度年检的营业执照）复印件；
1.2.2.2	公司设立的申请报告及批准设立该公司的政府批文；
1.2.2.3	验资报告（从设立至最后一次注册资本变更）；
1.2.2.4	历次变更（但不限于股权转让、增减注册资本、变更公司名称、变更经营范围、变更注册地址、变更企业性质及组织形式）的批准文件（如有）及工商变更登记核准通知书；
1.2.2.5	现行章程（如章程曾经修改，则需提供历次修改文本以及相应的股东会或董事会决议）；
1.2.2.6	如果公司为外商投资企业，请提供设立时及历次变更时商务部门和其它主管部门出具的批复及批准证书。
1.3	请说明公司目前是否与其他公司或机构商议合资、转股、联营或其它合作事宜。
1.4	关于历次股权转让的情况说明
1.5	关于股东对公司出资资金来源合法性的说明
1.6	自公司设立以来，如有任何股东对公司以实物、技术、土地使用权等非货币财产出资，有关该等实物、技术、土地使用权等非货币财产的评估报告、股东向公司出资时办理财产权移交手续证明文件，包括但不限于资产交接文件、共同签署的资产清单及／或产权登记证。若未办理手续，请书面说明资产实际移交的情况；经评估的，请提供土地使用权估价备案表及/或政府部门出具的其他证明文件。

2.	公司股东的基本情况
2.1	请提供公司境内主要法人股东（持股5%及以上）注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的成立至今的所有工商档案，以及《公司注册登记资料查询单》及《公司变更登记情况查询单》。
2.2	请提供持股5%以下的公司境内法人股东的最新营业执照及公司章程，并请提供关于该股东股权结构的书面说明。
2.3	请提供直接或间接拥有公司权益的境内自然人股东的身份证复印件。
2.4	请书面说明以下情况并请提供有关资料：
2.4.1	股东所持公司股权是否存在质押、冻结、查封等权利受到限制的情况；如存在该等情况，请提供设定质押的协议、质押登记文件、有关冻结的司法文书；
2.4.2	股东持有的公司股权有无权属争议或其他潜在纠纷；
2.4.3	主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议；
2.4.4	主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。
2.5	如公司存在国有股东，请提供国有资产管理部门同意该国有股东向公司进行股权投资的批复文件。

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